网站首页 | 行业信息 | 业内动态 | 会员企业 | 产品推介 | 商务平台 | 供求信息 | 会员之家 |
您现在的位置: > 商务平台 >  
 
中金所:筑牢期货市场监管第一道防线

  ■本报记者 朱宝琛

  日前,中金所组织召开了期货交易所违规违约处理法律问题研讨会。来自监管部门、司法机关、各商品交易所及律师事务所等机构的近20名专家加入了研讨会。

  中金所党委委员、副总经理曹越指出,期货交易所自律监管作为行政监管的有效弥补,是市场安稳运行和健康发展的基本。作为市场的组织者和自律监管者,中金所秉持依法从严全面监管的理念,不断强化一线监管和自律监管职能,连续增强会员合规治理,逐步树立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式,严肃处理市场违法违规行为。

  他表现,近年来,随着金融期货市场的不断深入发展,市场的违规行为也涌现了一些新情形、新问题。同时,由于各方认识尚未完全统一,境外成熟市场合广泛运用且行之有效的一些自律监管措施,如处罚性违约金等经济惩戒办法,在我国市场的实际还较为有限。为此,有必要对相关问题进行深刻研究,进一步优化完善期货交易所违规行为监管的相关制度支配。

  研讨会上,与会专家联合各自范畴专业实践,围绕期货交易所的法律定位、期货交易所惩罚性违约金制度、期货交易所违规违约处理相关法律问题进行了专题发言并展开深入研讨。专家普遍以为,期货交易所处于市场监管一线,进一步完善市场违规违约处理机制,有利于充散发挥自律监管的优势,有效惩戒市场违法违规行为,维护市场稳定发展秩序。在详细实践中,惩罚性违约金等经济惩戒措施,直接增加违规违约行为的经济本钱,拥有较强的惩戒和市场威慑作用,是期货交易所对违规违约进行处理的一项重要措施,也是境外市场的普遍制度实践。目前境内期货交易所业务规矩都划定了相应的经济惩戒措施。斟酌到相关措施直接波及当事人的财产权利,一方面,需要完善相关法规规章,进一步明白惩罚性违约金等经济惩戒措施的自律监管属性;另一方面,期货交易所应当进一步完善违规违约行为处理机制,确保违规违约行为处置的合法合规性和程序正当性,有效惩戒和打击市场违规行为。

  据懂得,下一步,中金所将在中国证监会的统一领导下,切实实行一线监管职责,不断完善市场违规违约行为处理相关制度部署自惭形秽,自愧不如,强化市场违规行为处理才能,依法依规严肃处理市场违规行为,筑牢期货市场监管第一道防线,尽力维护期货市场健康稳定发展秩序。